Sanktionslistenprüfung endet beim Treffer. Adjuvanto prüft, untersucht und übergibt Ihrem Analysten einen entscheidungsreifen Fall.
Jeder mögliche Treffer wird bewertet, erklärt und dokumentiert, mit einer Empfehlung: freigeben oder eskalieren. Ihr Analyst prüft den Fall, statt ihn zu erstellen.
Entwickelt auf Basis der Anforderungen von über 60 Trade-Compliance-Experten aus der europäischen Industrie.
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Was wir lösen
Nicht die False Positives sind das eigentliche Problem. Sondern die manuelle Trefferbearbeitung.
Ein möglicher Treffer muss trotzdem bewertet, recherchiert, interpretiert, dokumentiert und entweder freigegeben oder eskaliert werden. Diese Arbeit landet jedes Mal bei Ihren Analysten, auch wenn der Treffer offensichtlich falsch ist. Mit wachsendem Prüfvolumen skaliert dieses Modell nicht.
Viele Begriffe, ein Problem
Unternehmen nennen diese Funktion unterschiedlich: Sanktionslistenprüfung, Sanctions Screening, Denied Party Screening, Restricted Party Screening, OFAC-Screening, Embargo-Prüfung. Die Begriffe variieren. Das operative Problem nicht. Welchen Begriff Ihre Organisation auch verwendet: Der Workflow, der mit einem Treffer beginnt, entscheidet darüber, ob ein Compliance-Programm wirklich trägt oder unvollständig bleibt.
Alert Fatigue
Sorgfalt erodiert unter hohem Volumen
Ein Compliance-Programm ist nur so stark wie die Aufmerksamkeit, die jeder einzelne Treffer erhält. Wenn Analysten unter Zeitdruck hohe Volumina potenzieller Treffer abarbeiten, leidet die Tiefe jeder Prüfung. Nicht, weil Analysten nachlässig wären, sondern weil ein so aufgebautes Modell konsistente Sorgfalt im großen Maßstab nicht durchhalten kann.
Manuelle Untersuchung
Jede Resolution beginnt bei null
Geht ein Treffer ein, öffnet der Analyst Tabs, sucht die Entität, prüft die Unternehmenswebsite, scannt die Nachrichten, liest die Beschreibung des Sanktionsprogramms und schreibt die Fallnotiz dann von Grund auf neu. Diese Recherche findet vollständig außerhalb des Screening-Tools statt, undokumentiert und nicht reproduzierbar. Der nächste Analyst macht alles noch einmal.
Dokumentationslücke
Die Fallnotiz rekonstruiert, statt zu dokumentieren
Dokumentation entsteht meist, nachdem die Entscheidung längst gefallen ist, aus dem Gedächtnis. Was eine Aufzeichnung im Moment der Entscheidung sein sollte, wird zur nachträglich rekonstruierten Geschichte. Genau diese Lücke ist es, die Prüfern auffällt.
Entscheidungsvarianz
Inkonsistente Entscheidungen über Teams hinweg
Zwei Analysten, die denselben Treffer prüfen, können zu unterschiedlichen Ergebnissen kommen, je nach Ausbildung und Richtlinienauslegung, und je nachdem, ob es ihr erster oder ihr 48. Treffer des Tages ist. Über Regionen, Schichten und Tochtergesellschaften hinweg summiert sich diese Inkonsistenz zu regulatorischem Risiko.
Audit-Risiko
Kein Audit Trail ohne manuelle Rekonstruktion
Fordert eine Behörde Nachweise der Due Diligence an, ziehen Compliance-Teams Unterlagen aus ihrem Screening-Tool, aus Case-Management-Systemen, von Netzlaufwerken und aus E-Mail-Verläufen zusammen, von Hand. Das dauert Tage, erzeugt Lücken und bringt zusätzlichen Druck in eine ohnehin kritische Situation.
Was Compliance-Verantwortliche uns gesagt haben
„Wir verschwenden hochqualifizierte Leute an repetitive Recherchearbeit.“
„70-80 % der Compliance-Arbeit sind Recherche und Untersuchung.“
„Je weniger ich in 3-4 Programmen arbeiten muss, desto besser.“
„Ich habe noch nichts gesehen, das alles zusammenführt.“
Wie es funktioniert
Ein neues Betriebsmodell für die Sanktionslistenprüfung
Adjuvanto arbeitet als zentrale Plattform für Sanktionslistenprüfung und Resolution, direkt integriert in Ihr ERP (API) und Ihre Geschäftssysteme, mit Batch-Upload zum Prüfen großer Lieferanten- und Kundenlisten. Jede Entität durchläuft einen strukturierten, automatisierten Workflow.
01
Dateninterpretation
Eingehende Entitätsdaten werden standardisiert, bevor die Prüfung beginnt. Abkürzungen, Schreibfehler und Transliterationen aus arabischen, chinesischen und kyrillischen Schriften werden automatisch aufgelöst.
Automatisiert
02
Multi-Signal-Screening
Die normalisierte Entität wird gegen tagesaktuelle globale Sanktionslisten geprüft, darunter OFAC, EU, UK und UN. Die Engine nutzt exaktes, phonetisches, Fuzzy- und transliterationsbewusstes Matching.
Automatisiert
03
Pre-Clear-Logik
Offensichtliche False Positives werden freigegeben und von den Treffern getrennt, die eine echte Prüfung brauchen. Wo die Beweislage eindeutig ist, gibt die Engine mit dokumentierter Begründung frei. Konservativ als Standard, mit Schwellenwerten, die Ihr Team kontrolliert.
Automatisiert
04
Strukturierte Untersuchung
Das System untersucht den Geschäftspartner: Webpräsenz, eingetragene Adresse, Adverse Media, Widersprüche zwischen Quellen. Kombiniert mit Namensähnlichkeitsanalyse, Programmkontext und Richtlinienabgleich zu einem vollständigen Bild, jede Quelle dokumentiert und verlinkt. Der Analyst prüft das Paket und trifft die Entscheidung.
KI-gestützt
05
Menschliche Prüfung
Der Compliance-Verantwortliche prüft die Empfehlung und gibt frei, übersteuert oder eskaliert. Der Analyst ist auf jeder Stufe die letzte Entscheidungsinstanz. Keine Entscheidung ohne Begründung.
Analystenprüfung
06
Revisionssichere Akte
Jede Entscheidung wird in einer einzigen Audit-Akte erfasst: der Treffer, das Untersuchungspaket, die Begründung des Analysten oder die Freigabelogik des Systems und das finale Ergebnis. Systemseitig gelöste und von Analysten freigegebene Fälle sind markiert und getrennt abrufbar.
Automatisiert
Warum Adjuvanto
Gebaut für die Realität der Sanctions Due Diligence
Adjuvanto ist eine Plattform für Sanktionslistenprüfung und Resolution für Trade-Compliance-Teams. Sie trifft keine Compliance-Entscheidungen für Ihr Team. Sie bereitet jeden Treffer strukturiert und mit vollem Kontext auf, damit das Urteil Ihrer Compliance-Verantwortlichen besser informiert, konsistenter und jederzeit vollständig dokumentiert ist. Die meisten Tools enden bei der Erkennung. Adjuvanto prüft und löst dann auf.
Wirksamkeit
Gleichbleibende Qualität bei wachsendem Volumen
Die Resolution-Qualität bleibt konstant, während Volumina wachsen. Dieselbe Sorgfalt bei 3.000 Treffern pro Monat wie bei 300. Kein zusätzliches Personal, kein Qualitätsverlust, keine Abhängigkeit davon, wer gerade verfügbar ist.
Untersuchung
Jeder Treffer kommt untersucht an
Die Recherche, die ein Analyst über ein Dutzend Browser-Tabs verteilen würde (Webpräsenz des Unternehmens, Adverse Media, Programmkontext), ist erledigt, bevor Sie den Fall öffnen. Ihre Expertise fließt in die Entscheidungen, die sie tatsächlich erfordern.
Konsistenz
Derselbe Standard, egal wer den Fall bearbeitet
Derselbe Treffer, geprüft von jedem Analysten in jeder Region, führt zur selben Untersuchungstiefe und derselben Dokumentationsqualität. Kein Ergebnis hängt davon ab, wer gerade Schicht hatte.
Audit Trail
Revisionssicher als Standard, nicht durch Rekonstruktion
Jede Entscheidung wird erfasst: mit Entitätsdaten, bewerteten Signalen, Begründung und dem finalen menschlichen Urteil. Fragt eine Behörde an, ist die Antwort sofort da. Keine Netzlaufwerke. Kein manuelles Zusammensuchen.
Menschliche Kontrolle
Der Analyst entscheidet. Immer.
Adjuvanto unterstützt den Resolution-Workflow. Es trifft keine Compliance-Entscheidungen. Der Compliance-Verantwortliche prüft, gibt frei, übersteuert oder eskaliert auf jeder Stufe. Das System strukturiert die Arbeit. Das Urteil gehört dem Menschen.
Umgehungssignale
Erkennt Umgehung, bevor sie unentdeckt bleibt
Niemand umgeht Sanktionen unter seinem gelisteten Namen. Umgehung zeigt sich als Muster: die Jurisdiktion, die Namensnähe, das Profil, das nicht zusammenpasst. Jede Prüfung wird gegen die von EU- und US-Behörden veröffentlichten Red Flags für Umgehung abgeglichen, und Auffälligkeiten werden zur vertieften Prüfung markiert, selbst wenn der primäre Treffer freigegeben wird.
Kontakt
Zeigen Sie uns Ihre Trefferbearbeitung.
Wenn Sie Ihre Sanktionslistenprüfung verbessern wollen oder einfach mehr darüber erfahren möchten, wie wir arbeiten, melden Sie sich.
Wir sehen uns Ihren aktuellen Screening-Workflow an und zeigen, wie eine konsistentere und belastbarere Sanktionslistenprüfung in Ihrer Organisation aussehen könnte.